贸易合规政策

本政策适用于通过SHOLTI开展的商业活动，包括SHOLTI B2B平台、专属优惠、API对接销售渠道及其他经授权的商业安排。

在相关情况下，本政策亦适用于采购商、供应商、收件人、物流服务商及参与交易或与交易相关的其他各方。

根据适用法律、交易性质、产品、目的地或相关方的要求，SHOLTI可能采取额外的合规程序。

SHOLTI在开展经营活动时遵守适用的国际贸易要求，在相关情况下包括：

• 经济与金融制裁；
• 出口与再出口管制；
• 影响特定产品、品牌、目的地或交易对手的限制；
• 海关及进出口要求；以及
• 适用于相关交易的其他强制性贸易限制。

适用于特定交易的规则可能取决于多种因素，并可能随时间发生变化。

因此，产品可通过SHOLTI获取，并不意味着该产品必然可以向任何目的地或采购商销售、出口、再出口、进口或交付。

SHOLTI可能对采购商及与交易相关的其他各方进行合规审查。

在适当情况下，此类审查可能包括对以下事项的核实：

• 公司或专业身份；
• 所有权或控制权信息；
• 授权代表；
• 付款方；
• 收货人或收件人信息；
• 目的地；
• 交易结构；以及
• 为合规目的合理需要的其他信息。

SHOLTI在进行此类审查时，可能使用内部程序、交易对手提供的信息以及适当的第三方信息来源或服务提供商。

成功完成注册或获批B2B访问权限，并不妨碍SHOLTI就特定交易开展额外审查。

产品的可得性可能受到监管要求、供应商限制、品牌相关条件、出口管制、制裁、物流限制或其他合理合规考量的影响。

因此，SHOLTI可能限制以下特定事项的可得性：

• 产品；
• 产品类别；
• 品牌；
• 数量；
• 目的地；或
• 商业渠道。

因此，不同采购商可能获得不同的产品或商业机会。

产品在SHOLTI B2B平台上展示，或被列入API数据源、产品目录、专属优惠或其他商业信息中，并不构成该产品可向任何拟议目的地或交易供应的确认。

在合理需要时，SHOLTI可能要求提供有关货物预期收件人、最终目的地或预期用途的信息。

采购商必须就交易提供准确、完整且不具误导性的信息，并不得故意隐瞒或虚报：

• 采购商的身份；
• 收货人或收件人的身份；
• 货物的目的地；
• 货物的预期用途；或
• 与适用贸易限制相关的其他重大信息。

采购商不得利用与SHOLTI的交易规避适用的制裁、出口管制、海关要求或其他强制性贸易限制。

SHOLTI可能要求提供为评估或完成交易而合理必要的文件或信息。

根据具体情况，这可能包括：

• 公司注册信息；
• 税务或营业识别信息；
• 有关所有权或授权代表的信息；
• 发票或相关商业单据；
• 收货人或收件人详情；
• 运输信息；
• 进口或海关信息；
• 最终用途或最终目的地信息；以及
• 为合规目的合理需要的其他信息。

采购商必须配合合理的合规要求，并确保向SHOLTI提供的信息准确且为最新。

未能提供所要求的信息，可能导致SHOLTI无法处理或完成相关交易。

支付方式，包括在可用情况下提供的数字资产支付选项，可能须遵守额外的法律、监管、反洗钱/了解你的客户（AML/KYC）、制裁、司法管辖区及支付服务提供商相关要求。SHOLTI可在合规所需时限制或拒绝某种支付方式。

在适用法律及相关合同安排允许的范围内，SHOLTI保留在下列情形下拒绝、暂停、搁置或取消交易的权利：

• 该交易可能违反适用法律或贸易限制；
• 所需的合规审查无法令人满意地完成；
• 未提供所要求的信息或文件；
• 所提供的信息似有不准确、不完整或不一致之处；
• 相关方、目的地、产品或交易存在不可接受的合规风险；
• 供应商或其他相关商业方施加了影响该交易的合法限制；或
• 继续进行该交易可能使SHOLTI或参与履约的各方面临法律或监管风险。

在完成必要的合规审查期间，SHOLTI也可能延迟处理相关交易。

本政策的任何内容均不得被解释为要求SHOLTI完成任何在法律上不被允许的交易。

采购商负责确保其活动符合适用于其自身、相关交易及货物目的地的法律法规。

除非另有明确约定，采购商或其指定收件人负责处理目的地国家有关进口、清关、关税、税费、许可证、执照及其他当地监管义务的要求。

采购商必须向SHOLTI提供有关采购商、收货人、收件人、目的地，以及（在被要求时）货物预期最终用途的准确、完整且不具误导性的信息。

在SHOLTI认为必要或适用法律可能要求的任何额外核实的前提下，SHOLTI有权根据采购商提供的信息与文件对交易进行评估与处理。

若与交易相关的重大信息在交易完成前发生变化，采购商必须及时通知SHOLTI。

SHOLTI的合规程序并不能替代或减轻采购商自身的合规义务。

一旦货物已按照约定交易交付给采购商，或交付给采购商指定的收货人、承运人、货运代理或其他收件人，采购商即须对其自身或代表其进行的任何后续销售、转售、转让、装运、改运、再出口或其他处置货物的行为负责。

采购商必须确保任何后续货物流转或交易均符合所有适用的制裁、出口管制要求、海关规则、进口限制及其他强制性贸易要求。

采购商不得就货物的目的地、收货人、收件人、最终用户或预期用途向SHOLTI提供虚假、不完整或具有误导性的信息。特别是，采购商不得为了隐瞒其真实的预期目的地、收件人或交易结构，或为了规避适用的贸易限制，而指明某一中转目的地或收件人。

在交易已按照向SHOLTI提供的信息完成之后，若采购商或其他第三方在SHOLTI未参与的情况下自行销售、转让、改运、装运、再出口或以其他方式转移货物，此类后续行为不在SHOLTI的控制范围之内。

在适用法律允许的范围内，对于采购商或其他第三方在SHOLTI未参与的情况下，或与此前向SHOLTI提供的信息相悖而独立实施的任何此类后续销售、转让、改运、装运、再出口或其他货物处置行为，SHOLTI概不负责。

若SHOLTI获悉有信息表明某项交易或后续货物流转可能涉及规避适用贸易限制的情形，SHOLTI可以拒绝、暂停或取消相关交易，要求提供额外信息或文件，限制相关账户，或采取为合规目的合理必要的其他措施。

本节任何内容均不排除SHOLTI在法律上不能被排除的义务或责任，本政策的任何内容亦不授权或便利对适用贸易限制的规避。

国际交易可能涉及独立仓库、第三方物流（3PL）服务商、货运代理、承运人、报关行及其他服务提供商。

此类各方的参与并不消除或减轻适用于相关交易的合规要求。

在符合适用合同及数据保护要求的前提下，SHOLTI可能在为履约、海关、合规或其他合法运营目的合理必要时，向此类各方提供相关交易信息。

实际的物流路径可能与交易的合同或商业结构有所不同。

获得SHOLTI访问权限、采购商账户获批、产品的展示、产品数据的接收，或此前完成过类似交易，均不保证未来交易必然可行或获批。

贸易法规、供应商要求、银行限制、物流状况及其他相关情况均可能发生变化。

因此，每笔交易可能均须根据其自身情况进行评估。

国际贸易要求可能在不予事先通知的情况下发生变化。

为合理应对以下方面的变化，SHOLTI可能修改其合规程序、要求提供额外信息、限制特定交易，或调整产品、目的地或商业渠道的可得性：

• 适用法律法规；
• 制裁或出口管制措施；
• 海关要求；
• 监管指引；
• 银行或支付限制；
• 供应商限制；或
• 其他重大合规考量。

在适当情况下，SHOLTI可能更新本政策，以反映其合规框架的重大变化。

SHOLTI鼓励采购商、供应商及其他业务合作伙伴报告与SHOLTI交易相关的涉嫌违规行为、不准确的交易信息，或其他重大贸易合规问题。

相关报告及合规咨询可提交至：

SHOLTI OPERATIONS LLC格鲁吉亚，第比利斯公司注册号：405883487contact@sholtioperations.com