Политика торгового комплаенса

Настоящая Политика применяется к коммерческой деятельности, осуществляемой через SHOLTI, включая B2B-платформу SHOLTI, private offers, каналы продаж с использованием API и иные авторизованные коммерческие механизмы.

Она применяется, где это уместно, к Покупателям, поставщикам, получателям, логистическим провайдерам и иным сторонам, участвующим в сделке или связанным с ней.

SHOLTI вправе применять дополнительные процедуры комплаенса, если это требуется применимым законодательством, характером сделки, товаром, направлением поставки или вовлечёнными сторонами.

SHOLTI осуществляет свою деятельность с учётом применимых международных торговых требований, включая, где это уместно:

• экономические и финансовые санкции;
• экспортный и реэкспортный контроль;
• ограничения, затрагивающие отдельные товары, бренды, направления поставок или контрагентов;
• таможенные и импортно-экспортные требования; и
• иные обязательные торговые ограничения, применимые к сделке.

Правила, применимые к конкретной сделке, могут зависеть от множества факторов и могут меняться со временем.

Соответственно, наличие товара через SHOLTI не означает, что этот товар обязательно может быть продан, экспортирован, реэкспортирован, импортирован или поставлен в любое направление или любому Покупателю.

SHOLTI вправе проводить комплаенс-проверки Покупателей и иных сторон, связанных со сделкой.

Такие проверки могут включать, где это уместно, проверку:

• статуса компании или профессионального статуса;
• информации о собственниках или контролирующих лицах;
• уполномоченных представителей;
• сторон платежа;
• информации о грузополучателе или получателе;
• направления поставки;
• структуры сделки; и
• иной информации, разумно необходимой для целей комплаенса.

SHOLTI вправе использовать внутренние процедуры, информацию, предоставленную контрагентами, и соответствующие сторонние источники или поставщиков услуг при проведении таких проверок.

Успешная регистрация или одобрение B2B-доступа не препятствует проведению SHOLTI дополнительных проверок в отношении конкретной сделки.

На доступность товара могут влиять нормативные требования, ограничения поставщиков, условия, связанные с брендом, экспортный контроль, санкции, логистические ограничения или иные законные соображения комплаенса.

По этой причине SHOLTI вправе ограничивать доступность отдельных:

• товаров;
• категорий товаров;
• брендов;
• количеств;
• направлений поставок; или
• коммерческих каналов.

Соответственно, разные Покупатели могут иметь доступ к разным товарам или коммерческим возможностям.

Отображение товара на B2B-платформе SHOLTI, его включение в API-фид, каталог, private offer или иное коммерческое сообщение не является подтверждением того, что товар может быть поставлен для любого предложенного направления или сделки.

Где это разумно необходимо, SHOLTI вправе запросить информацию о предполагаемом получателе, конечном пункте назначения или предполагаемом использовании товара.

Покупатель обязан предоставлять точную, полную и не вводящую в заблуждение информацию о сделке и не вправе сознательно скрывать или искажать:

• личность Покупателя;
• личность грузополучателя или получателя;
• направление поставки товара;
• предполагаемое использование товара; или
• любую иную существенную информацию, относящуюся к применимым торговым ограничениям.

Покупателю запрещается использовать сделки с SHOLTI для обхода применимых санкций, экспортного контроля, таможенных требований или иных обязательных торговых ограничений.

SHOLTI вправе запросить документы или информацию, разумно необходимые для оценки или завершения сделки.

В зависимости от обстоятельств это может включать:

• информацию о государственной регистрации компании;
• налоговую или идентификационную информацию о компании;
• информацию о собственниках или уполномоченных представителях;
• счета или иную подтверждающую коммерческую документацию;
• данные грузополучателя или получателя;
• информацию о перевозке или транспортировке;
• импортную или таможенную информацию;
• информацию о конечном использовании или конечном пункте назначения; и
• иную информацию, разумно необходимую для целей комплаенса.

Покупатель обязан содействовать разумным запросам в рамках комплаенса и обеспечивать, чтобы предоставляемая SHOLTI информация была точной и актуальной.

Непредоставление запрошенной информации может воспрепятствовать обработке или завершению сделки со стороны SHOLTI.

Способы оплаты, включая доступные варианты оплаты цифровыми активами, могут подпадать под дополнительные требования применимого законодательства, регуляторные требования, требования AML/KYC, санкционные и юрисдикционные требования, а также требования платёжных провайдеров. SHOLTI вправе ограничить или отклонить способ оплаты, если это необходимо в целях комплаенса.

SHOLTI оставляет за собой право, в той мере, в которой это допускается применимым законодательством и применимыми договорными условиями, отказать в сделке, приостановить, задержать или отменить её, если:

• сделка может нарушать применимое законодательство или торговые ограничения;
• требуемые комплаенс-проверки не могут быть удовлетворительно завершены;
• запрошенная информация или документация не предоставлены;
• предоставленная информация представляется недостоверной, неполной или противоречивой;
• соответствующая сторона, направление поставки, товар или сделка создают неприемлемый риск в области комплаенса;
• поставщик или иная соответствующая коммерческая сторона устанавливает законное ограничение, затрагивающее сделку; или
• продолжение сделки может подвергнуть SHOLTI или стороны, участвующие в её исполнении, юридическому или регуляторному риску.

SHOLTI также вправе задержать обработку на время проведения необходимых комплаенс-проверок.

Ничто в настоящей Политике не обязывает SHOLTI завершать сделку, если это было бы неправомерным.

Покупатели несут ответственность за обеспечение соответствия своей деятельности законам и нормам, применимым к ним, к сделке и к направлению поставки товара.

Если прямо не согласовано иное, Покупатель или указанный им получатель несёт ответственность за требования страны назначения, касающиеся ввоза, таможенного оформления, пошлин, налогов, лицензий, разрешений и иных местных нормативных обязательств.

Покупатель обязан предоставлять SHOLTI точную, полную и не вводящую в заблуждение информацию о Покупателе, грузополучателе, получателе, направлении поставки и, если это запрошено, предполагаемом конечном использовании товара.

SHOLTI вправе оценивать и обрабатывать сделку на основании информации и документации, предоставленных Покупателем, с учётом любой дополнительной проверки, которую SHOLTI считает необходимой или которая может требоваться применимым законодательством.

Покупатель обязан незамедлительно информировать SHOLTI, если любая существенная информация о сделке изменяется до её завершения.

Процедуры комплаенса SHOLTI не заменяют и не уменьшают собственные обязательства Покупателя по соблюдению применимых требований.

После поставки товара в соответствии с согласованной сделкой Покупателю либо грузополучателю, перевозчику, экспедитору или иному получателю, указанному Покупателем, Покупатель несёт ответственность за любую последующую продажу, перепродажу, передачу, отгрузку, переадресацию, реэкспорт или иное распоряжение товаром, осуществляемые Покупателем или от его имени.

Покупатель обязан обеспечить соответствие любого последующего перемещения или сделки всем применимым санкциям, требованиям экспортного контроля, таможенным правилам, импортным ограничениям и иным обязательным торговым требованиям.

Покупателю запрещается предоставлять SHOLTI ложную, неполную или вводящую в заблуждение информацию о направлении поставки, грузополучателе, получателе, конечном пользователе или предполагаемом использовании товара. В частности, Покупателю запрещается указывать промежуточное направление поставки или получателя с целью сокрытия иного действительного направления, получателя или структуры сделки либо обхода применимых торговых ограничений.

Если после завершения сделки в соответствии с информацией, предоставленной SHOLTI, Покупатель или иное третье лицо самостоятельно продаёт, передаёт, переадресовывает, отгружает, реэкспортирует или иным образом перемещает товар без участия SHOLTI, такая последующая деятельность находится вне контроля SHOLTI.

В той мере, в которой это допускается применимым законодательством, SHOLTI не несёт ответственности за любую такую самостоятельную последующую продажу, передачу, переадресацию, отгрузку, реэкспорт или иное распоряжение товаром, осуществляемые Покупателем или иным третьим лицом без участия SHOLTI либо в противоречии с информацией, ранее предоставленной SHOLTI.

Если SHOLTI становится известна информация, указывающая на то, что сделка или последующее перемещение товара могут быть связаны с обходом применимых торговых ограничений, SHOLTI вправе отказать в сделке, приостановить или отменить соответствующую сделку, запросить дополнительную информацию или документацию, ограничить соответствующий аккаунт либо принять иные меры, разумно необходимые для целей комплаенса.

Ничто в настоящем разделе не исключает какое-либо обязательство или ответственность SHOLTI, которые не могут быть законно исключены, и ничто в настоящей Политике не разрешает и не способствует обходу применимых торговых ограничений.

Международные сделки могут предполагать участие независимых складов, 3PL-провайдеров, экспедиторов, перевозчиков, таможенных брокеров и иных поставщиков услуг.

Участие таких сторон не устраняет и не уменьшает требования комплаенса, применимые к сделке.

SHOLTI вправе предоставлять таким сторонам соответствующую информацию о сделке, если это разумно необходимо для исполнения, таможенных процедур, целей комплаенса или иных законных операционных целей, с соблюдением применимых договорных требований и требований по защите данных.

Физический логистический маршрут может отличаться от договорной или коммерческой структуры сделки.

Доступ к SHOLTI, одобрение аккаунта Покупателя, представление товара, получение данных о товаре или завершение аналогичных сделок в прошлом не гарантирует, что будущая сделка будет доступна или одобрена.

Торговые нормы, требования поставщиков, банковские ограничения, логистические условия и иные соответствующие обстоятельства могут меняться.

Соответственно, каждая сделка может оцениваться исходя из её собственных обстоятельств.

Требования международной торговли могут изменяться без предварительного уведомления.

SHOLTI вправе изменять свои процедуры комплаенса, запрашивать дополнительную информацию, ограничивать отдельные сделки или изменять доступность товаров, направлений поставок или коммерческих каналов, если это разумно необходимо в связи с изменениями:

• применимого законодательства или нормативных актов;
• санкционных мер или мер экспортного контроля;
• таможенных требований;
• регуляторных разъяснений;
• банковских или платёжных ограничений;
• ограничений поставщиков; или
• иных существенных соображений комплаенса.

Где это уместно, SHOLTI вправе обновлять настоящую Политику для отражения существенных изменений в своей системе комплаенса.

SHOLTI призывает Покупателей, поставщиков и иных деловых партнёров сообщать о предполагаемых нарушениях, недостоверной информации о сделках или иных существенных вопросах Trade Compliance, связанных со сделками SHOLTI.

Сообщения и запросы, связанные с комплаенсом, могут быть направлены по адресу:

SHOLTI OPERATIONS LLCТбилиси, ГрузияРег. № компании 405883487contact@sholtioperations.com